2011证券从业资格《投资分析》考试第九章考点 第九章 证券分析师的自律组织和职业规范 第一节 证券分析师的含义及职能 一、证券分析师的含义 我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面：转载自:考试大 - [Examda.Com] 二、证券分析师的主要职能和业务范围 证券分析师的主要职能包括： (1)运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 (2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资。 (3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。转载自:考试大 - [Examda.Com] (4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。 两大基本业务：证券投资咨询业务、财务顾问业务。 第二节 国际上主要的证券分析师自律组织 在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体;会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;会员从组织中享受各种便利和服务。 证券分析师组织的功能：(3项) (1)为会员进行资格认证。 (2)对会员进行职业道德、行为标准管理。 (3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。 一、国际注册证券分析师组织 国际注册投资分析师协会ACIIA由欧洲金融分析师协会EFFAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会APIMEC经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。 ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。 2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 1.考试内容。 CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。{来源：考{试大} 2.CIIA在中国的进展。 ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识，直接报名参加最终考试。 2006年3月11日，中国证券业协会举办首次考试。 3.CIIA的考试安排。 二、亚洲证券分析师组织 宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析师行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会。 三、CFA协会(特许金融分析师) CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负债在全世界管理CFA课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。总部设在美国。 3年工作经验，三级考试，获得CFA证书的人员必须加入CFA协会。 四、欧洲的证券分析师组织 欧洲证券分析师公会简称EFFAS，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，起总部设在德国的法兰克福。 五、拉丁美洲的证券分析师组织 FLAAF以巴西协会为中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。 六、各国投资联合会及《国际伦理纲领、职业行为标准》 (一)投资分析师总要求 (二)投资分析师道德规范三大原则 (三)投资分析师执业行为操作规则 (四)投资分析师执业纪律 (五)投资分析师责任 |
