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2011证券从业资格《投资分析》考试第九章考点

2011-10-29 11:51| 投稿者: bjangel| 评论: 0

摘要: 2011证券从业资格《投资分析》考试第九章考点  第九章 证券分析师的自律组织和职业规范  第一节 证券分析师的含义及职能  一、证券分析师的含义  我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面:转载自:考试大 - ...
2011证券从业资格《投资分析》考试第九章考点

  第九章 证券分析师的自律组织和职业规范

  第一节 证券分析师的含义及职能

  一、证券分析师的含义

  我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面:转载自:考试大 - [Examda.Com]

  二、证券分析师的主要职能和业务范围

  证券分析师的主要职能包括:

  (1)运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。

  (2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资。

  (3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。转载自:考试大 - [Examda.Com]

  (4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。

  两大基本业务:证券投资咨询业务、财务顾问业务。

  第二节 国际上主要的证券分析师自律组织
  在世界各国,证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体;会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;会员从组织中享受各种便利和服务。

  证券分析师组织的功能:(3项)

  (1)为会员进行资格认证。

  (2)对会员进行职业道德、行为标准管理。

  (3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

  一、国际注册证券分析师组织

  国际注册投资分析师协会ACIIA由欧洲金融分析师协会EFFAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会APIMEC经过3年多的策划于2000年6月正式成立,注册地在英国。

  ACIIA会员共有四类,即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。

  2001年11月,中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

  1.考试内容。

  CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。{来源:考{试大}

  2.CIIA在中国的进展。

  ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识,直接报名参加最终考试。

  2006年3月11日,中国证券业协会举办首次考试。

  3.CIIA的考试安排。

  二、亚洲证券分析师组织

  宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析师行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚,秘书处设在日本东京,最高决策机构是会员大会。

  三、CFA协会(特许金融分析师)

  CFA协会是一家全球性非营利专业机构,负债在全世界管理CFA课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。总部设在美国。

  3年工作经验,三级考试,获得CFA证书的人员必须加入CFA协会。

  四、欧洲的证券分析师组织

  欧洲证券分析师公会简称EFFAS,成立于1962年,由欧洲19个国家的协会组成,起总部设在德国的法兰克福。

  五、拉丁美洲的证券分析师组织

  FLAAF以巴西协会为中心,包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。

  六、各国投资联合会及《国际伦理纲领、职业行为标准》

  (一)投资分析师总要求

  (二)投资分析师道德规范三大原则

  (三)投资分析师执业行为操作规则

  (四)投资分析师执业纪律

  (五)投资分析师责任
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