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证券从业《证券法律法规》习题:投顾遵循的执业规范

2017-9-7 13:15| 投稿者: bjangel| 评论: 0

摘要: 证券从业《证券法律法规》习题:投顾遵循的执业规范单选题证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的( )。A、合法性B、独立型C、准确性 ...
证券从业《证券法律法规》习题:投顾遵循的执业规范

单选题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的( )。

A、合法性 

B、独立型 

C、准确性 

D、客观性 

  查看答案  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性。

单选题

国际证监会组织公布了证券监管的( )目标。

Ⅰ.保护投资者 

Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

Ⅲ.降低系统性风险 

Ⅳ.降低非系统性风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅱ、Ⅳ 

  查看答案  

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
        证券从业《证券法律法规》习题:投顾遵循的执业规范之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试备考指导

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