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证券公司的主要业务四

2012-1-9 21:01| 投稿者: 韵儿| 评论: 0

摘要: 七、证券公司中间介绍(IB)业务 IB(Introducing Bmker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。 (一)资格条件 1.证券公司申请介绍业务资格, ...
    七、证券公司中间介绍(IB)业务
    IB(Introducing Bmker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
    (一)资格条件
    1.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
    (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
    (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

    (3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
    (4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
    (5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
    (6)具有满足业务需要的技术系统。
    (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
    (二)业务范围
    1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
    (1)协助办理开户手续。
    (2)提供期货行情信息、交易设施。
    (3)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    2.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
    (1)介绍业务的范围。
    (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
    (3)介绍业务对接规则。
    (4)客户投诉的接待处理方式。
    (5)报酬支付及相关费用的分担方式。
    (6)违约责任。
    (7)中国证监会规定的其他事项。
    (三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
    1.受托从事的介绍业务范围。
    2.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
    3.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
    4.客户开户和交易流程、出入金流程。
    5.交易结算结果查询方式。
    6.中国证监会规定的其他信息。
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传、误导客户。
    证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
    2.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
    (1)介绍业务的范围。
    (2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
    (3)介绍业务对接规则。
    (4)客户投诉的接待处理方式。
    (5)报酬支付及相关费用的分担方式。
    (6)违约责任。
    (7)中国证监会规定的其他事项。
        证券公司的主要业务四之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试备考指导

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