第三节 我国的证券分析师自律性组织 一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性 二、我国的证券分析师自律性组织及其任务 我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月。 2000年7月5日制定了《专业委员会章程》《管理暂行办法》《职业道德守则》。 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会，并在同年11月的ACIIA理事会上，正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。 第四节 我国证券分析师职业规范 一、证券分析师职业道德的十六字原则 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 二、证券分析师职业责任 三、证券分析师执业纪律 四、投资咨询业务的操作规则 (一)《证券法》 (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 (三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 (四)《证券公司内部控制指引》 证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。 其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。 (五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 |
