10.( )形式不属于自助委托。 A.当面委托 B.磁卡委托 C.电脑自助委托 D.远程终端委托
11.准确地说,( )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
12.( )以上的董事发生变动应作临时报告并公告。 A.1/4 B.3/4 C.1/3 D.2/3
13.在证券交易所的交易市场中,交易地点和进场参加交易的人员都是( )。 A.大量的 B.偶尔的 C.多变的 D.固定的
14.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人,且不少于本单位总人数的( )。 A.1 5% B.3 8% C.5 10% D.2 10%
15.证券营业部对员工的要求主要包括( )。 A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D.职业道德、社会公德、社会责任心
16.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A.100.583 B.120.012 C.113.651 D.124.862
17.股东大会因故延期,应在原股东大会召开前至少( )发布延期通知。 A.4个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日
18.上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 ( ),上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 A.3% B.2% C.5% D.4%
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