两全其美网校城

关注网校微信
一手全掌握!

2010年3月证券从业资格考试基础知识试题四

2011-12-10 20:27| 投稿者: 双鱼儿| 评论: 0

摘要:   91、 金融期货的基本功能有( )功能。   A.价格发现   B.套期保值   C.投机   D.套利   标准答案: a, b, c, d   92、 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列( )规定。   A.按定向资产管理 ...

  91、 金融期货的基本功能有( )功能。

  A.价格发现

  B.套期保值

  C.投机

  D.套利

  标准答案: a, b, c, d

  92、 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列( )规定。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

  标准答案: a, c, d

  解  析:B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

  93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

  A.股东

  B.董事会

  C.监事会

  D.高级管理人员

  标准答案: a, b, d

  94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述,正确的是( )。

  A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

  标准答案: a, b, c

  解  析:证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会,所以D选项错误。

  95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。

  A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

  B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

  标准答案: a, b, d

  96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

  A.罚款

  B.利率政策

  C.公开市场业务

  D.税收政策

  标准答案: b, c, d

  解  析:证券市场监管的主要手段之一为经济手段,是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。

  97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

  A.勤勉尽责

  B.勤俭节约

  C.遵守道德

  D.正直诚信

  标准答案: b, c

  98、 内幕交易的行为方式主要表现为( )。

  A.行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.违背客户的委托为其买卖证券

  D.建议他人买卖证券

  标准答案: a, b, d

  解  析:C选项属于欺诈客户行为。

  99、 根据我国《公司法》规定,公司可以收购本公司股份的情形是( )。

  A.反收购

  B.为减少公司资本而注销股份

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股票的其他公司合并时

  标准答案: b, d

  100、 目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

  A.股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

  标准答案: a, d

  解  析:目前,外资参股证券公司的业务范围包括:股票和债券的承销,外资股的经纪,债券的经纪和自营,证监会批准的其他业务。

        2010年3月证券从业资格考试基础知识试题四之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试历年真题
123下一页

最新评论


考试

证券从业资格考试试题热门浏览
证券从业资格考试试题近期更新
     
Baidu
中华会计网校 新东方网络课堂 中华会计网校会计继续教育 新东方网校 环球网校 中公网校

小黑屋|手机版|关于我们|两全其美网校城   

GMT+8, 2020-2-27 18:46

Powered by Discuz! X3.2

© 2001-2013 Comsenz Inc.

返回顶部