91、 金融期货的基本功能有( )功能。 A.价格发现 B.套期保值 C.投机 D.套利 标准答案： a, b, c, d 92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。 A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 标准答案： a, c, d 解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。 93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 A.股东 B.董事会 C.监事会 D.高级管理人员 标准答案： a, b, d 94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。 A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业. C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况 D.经理层有权提议召开临时股东会 标准答案： a, b, c 解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。 95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 标准答案： a, b, d 96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。 A.罚款 B.利率政策 C.公开市场业务 D.税收政策 标准答案： b, c, d 解 析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。 97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。 A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信 标准答案： b, c 98、 内幕交易的行为方式主要表现为( )。 A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B.泄露内幕信息 C.违背客户的委托为其买卖证券 D.建议他人买卖证券 标准答案： a, b, d 解 析：C选项属于欺诈客户行为。 99、 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。 A.反收购 B.为减少公司资本而注销股份 C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时 标准答案： b, d 100、 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。 A.股票和债券的承销 B.股票和债券的包销 C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营 标准答案： a, d 解 析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。 |
