第一部分:单选题 1.准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 3.按照( )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 ( ) 的规定。 5.可转换债券是指可兑换成( )的债券。 6.证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 7.在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(? 9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 |