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2003年证券资格考试《证券交易》真题及答案

2010-6-14 17:18| 投稿者: lingr| 评论: 0

摘要: 第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设 ...

第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。

1.准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
   A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
   B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
   C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
   D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的(  )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
   A.20%
   B.30%
   C.40%
   D.50%

3.按照(  )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
   A.交易品种的对象
   B.交易规模
   C.交易场所
   D.交易性质

4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 (  ) 的规定。
   A.货币政策
   B.财政政策
   C.产业政策
   D.价格政策

5.可转换债券是指可兑换成(  )的债券。
   A.股票
   B.另一种债券
   C.期货
   D.现金

6.证券(  )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
   A.清算
   B.交割
   C.交收
   D.登记

7.在年度报告中,对持股(  )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
   A.2%
   B.5%
   C.8%
   D.10%

8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?
   A.经纪业务
   B.代理业务
   C.自营业务
   D.承销业务

9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(  )。
   A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险
   B.基本风险和非基本风险
   C.系统风险和非系统风险
   D.经营管理风险和政策法律风险

        2003年证券资格考试《证券交易》真题及答案之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试历年真题

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