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2010年5月证券从业资格考试基础知识试题四

2011-12-10 20:45| 投稿者: 双鱼儿| 评论: 0

摘要:   91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。   A.基础资产不同   B.交易者权利与义务的对称性不同   C.履约保证不同   D.现金流转不同   标准答案: a, b, c, d   解  析:金融期货与金融期权的区 ...

  91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。

  A.基础资产不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:金融期货与金融期权的区别包括:(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。

  92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

  A.净资本与净资产的比例不得低于40%

  B.净资本与负债的比例不得低于8%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

  93、 我国《证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:我国《证券投资基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

  94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。

  A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

  B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

  C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

  D.自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

  标准答案: a, c, d

  解  析:持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%,所以B选项错误。

  95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。

  A.集中资金

  B.专家管理

  C.分散投资

  D.降低风险

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具,但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

  96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

  标准答案: a, c

  解  析:证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场,其作用主要表现在:(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。

  97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

  标准答案: a, c, d

  解  析:这类公司按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。

  98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.银行间市场

  D.证券登记结算公司

  标准答案: a, b, c

  解  析:中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。

  99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

  A.健全性

  B.合理性

  C.制衡性

  D.独立性

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。

  100、 指数基金的特点主要表现在( )。

  A.费用低廉

  B.风险较小

  C.可以作为避险套利的工具

  D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:指数基金的特点有:费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。

        2010年5月证券从业资格考试基础知识试题四之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试历年真题
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