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2010年5月证券从业资格考试基础知识试题三

2011-12-10 20:40| 投稿者: 双鱼儿| 评论: 0

摘要:   二、多选题((本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。))   61、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情 ...

  二、多选题((本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求。))

  61、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

  标准答案: a, b, c

  解  析:《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定,指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

  62、 依据我国《证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过200人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

  标准答案: a, b, c

  解  析:我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

  63、 我国股票按投资主体来分,可以分为( )不同的类型。

  A.国家股

  B.法人股

  C.社会公众股

  D.外资股

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:在我国,按照投资主体性质分类,股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

  64、 下列属于债券与股票的相同点是( )。

  A.发行目的相同

  B.两者的收益率相互影响

  C.两者都是筹措资金的手段

  D.两者都属于有价证券

  标准答案: b, c, d

  解  析:债券与股票的相同点有:(1)债券与股票都属于有价证券。(2)债券与股票都是筹措资金的手段。(3)债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同,即发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的负债,不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本。

  65、 证券交易所主要的交易规则包括( )。

  A.交易时间

  B.价位

  C.报价方式

  D.价格决定

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:证券交易所主要的交易规则包括:(1)交易时间;(2)交易单位;(3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制。

  66、 有关虚拟资本定义的描述,正确的是( )。

  A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,其本身不能在生产过程中发挥作用

  B.是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本

  C.虚拟资本是有价证券的一种形式

  D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化

  标准答案: a, b, d

  解  析:有价证券是虚拟资本的一种形式。

  67、 与银行存款相比,金融债券具有( )特征。

  A.利率较低

  B.专用性

  C.集中性

  D.流通性

  标准答案: b, c, d

  解  析:与银行存款相比,金融债券的特征有:专用性、集中性、利率较高和流通性。

  68、 股东大会可以行使的职权有( )。

  A.修改公司章程

  B.选举和更换非由职工代表担任的董事,决定有关董事的报酬事项

  C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

  D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

  标准答案: a, b, c

  解  析:股东大会是股份公司的权力机构,由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会报告;(4)审议批准监事会或监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)公司章程规定的其他职权。

  69、 下列属于金融互换的是( )。

  A.货币互换

  B.利率互换

  C.股权互换

  D.信用互换

  标准答案: a, b, c, d

  解  析:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

  70、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

  A.对公众投资者上网发行

  B.对机构投资者配售

  C.定向发行

  D.招标发行

  标准答案: a, b

  解  析:本题是对《证券发行与承销管理办法》的相关规定的考查。C、D两项是债券的发行方式。

        2010年5月证券从业资格考试基础知识试题三之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试历年真题
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