第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1．证券经纪业务的特点有（ ） A．业务对象的同一性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 E．获取佣金的盈利性 2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。 A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书 C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书 3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）特点决定的。 A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大 4．在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人 5．证券结算包括（ ） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收 6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先 7．证券经纪商有（ ）作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 E．稳定证券市场 8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营 D．会计核算及财务管理是否合规 9．我国禁止将回购资金用于（ ） A．固定资产投资 B．调剂寸头 C．期货市场投资 D．股本投资 10．证券的柜台自营买卖（ ）。 A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中 |
