37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。 A、5% B、10% C、15% D、50% 38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。 A、10年 B、1年 C、5年 D、20年 39、上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。 A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。 B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。 D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。 40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、1年 41、在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。 A、按合同约定承担不可抗力风险 B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 42、证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。 A、责令改正，并处以警告、罚款 B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务 C、责令停业整顿，并处以警告、罚款 D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请 43、国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定，( )是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 A、商业贷款业务 B、资产管理业务 C、融资融券业务 D、债券回购业务 44、证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在( )。 A、中国银监会 B、证券交易所 C、证券结算公司 D、中国证监会 45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。 A、在证券公司从事证券交易不足半年 B、有重大违约记录的客户 C、交易结算资金已纳入第三方存管 D、证券公司的股东、关联人 |
