A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) B、通过集合竞价的方式产生 C、当日该证券最后一笔交易成交价 D、通过交易所直接定价的方式产生 29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权(息)报价应为 ( )元。 A、7 B、8 C、10 D、6 30、只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 A、中国保监会 B、中国证监会 C、中国银监会 D、中国证券业协会 31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。 A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券 B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券 C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券 D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券 32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A、30% B、100% C、5% D、500% 33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。 A、10年 B、12个月 C、20年 D、50年 34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。 A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 B、处以3万元以上60万元以下的罚款。 C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。 D、取消该证券公司的交易资格。 35、( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。 A、2003年12月18日 B、2005年10月15日 C、2000年4月25日 D、2002年12月18日 36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。 A、1000万 B、500万 C、5000万 D、100万 |
