一、单项选择题
1、( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 A、证券交易 B、股票上市 C、债券发行 D、权证上市 2、( )为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。 A、国债发行 B、债券回购 C、证券发行 D、基金投资 3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 A、1992、1993 B、1994、1995 C、1986、1987 D、1990、1991 4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( ) A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。 B、有合格的经营场所和业务设施。 C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。 D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。 5、在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。 A、地方会员和中央会员 B、普通会员和特别会员 C、国际会员和国内会员 D、公司会员和个人会员 6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。 A、证券持有人名册登记 B、提供证券交易的场所和设施 C、证券的存管和过户 D、证券账户、结算账户的设立 7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )开立证券账户。 A、中国人民银行 B、各商业银行网点 C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点 D、中国证券监督管理委员会 8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。 A、实名制 B、效率 C、国际标准 D、匿名制 9、深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。 A、10000元 B、1000元 C、1000000元 D、100元 |
