143．【答案】B
【解析】网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行。
144．【答案】B
【解析】题中累加申购金额应为100元或其整数倍。
145．【答案】B
【解析】如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
146．【答案】A
【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。
147．【答案】A
【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。
148．【答案】B
【解析】每一股票账户只可以进行一次申报。
149．【答案】B
【解析】上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。
150．【答案】B
【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。
151．【答案】A
【解析】股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构，并且托管后方可开始转让。
152．【答案】B
【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
153．【答案】B
【解析】题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。
154．【答案】B
【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。
155．【答案】A
【解析】自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。
156．【答案】B
【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。
157．【答案】A
【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
158．【答案】B
【解析】集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”；题中描述的为专项资产管理业务的特点。
159．【答案】B
【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。
160．【答案】A
【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。
161．【答案】A
【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10％。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得越过该计划资产净值的10％。
162．【答案】B
【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
163．【答案】A
【解析】客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例：保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％。
164．【答案】B
【解析】司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生“债权”，并协助司法机关执行。
165．【答案】B
【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
166．【答案】B
【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按相关折算率进行折算。
167．【答案】A
【解析】客户信用证券账户，是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
168．【答案】B
【解析】证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
169．【答案】B
【解析】沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是1994年9月和1995年7月。
170．【答案】B
【解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。
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