116．【答案】AB
【解析】C项属于办理代理结算需要提交的材料；D项属于办理担保结算需要提交的材料。 117．【答案】ABD 【解析】C项应为按卖空金额的1‰收取卖空违约金。 118．【答案】BCD 【解析】A项中在交收日最终交收时点，登记结算公司根据“交易所”发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 119．【答案】ABC 【解析】D项投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。 120．【答案】ABC 【解析】D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。 三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分) 121．【答案】B 【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。 122．【答案】B 【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：①直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；②委托经纪人代理买卖证券。 123．【答案】B 【解析】金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品(现货期权)或者金融期货合约(期货期权)。 124．【答案】B 【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务，其注册资本最低限额应为人民币5亿元。 125．【答案】B 【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 126．【答案】B 【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交 速度快，并不能完全表示流动性好。 127．【答案】B 【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 128．【答案】B 【解析】投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存人证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 129．【答案】B 【解析】我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。 130．【答案】A 【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。 131．【答案】B 【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 132．【答案】B 【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 133．【答案】A 【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 134．【答案】A 【解析】2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”。 135．【答案】A 【解析】委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为，这是证券经纪商的主要业务。 136．【答案】B 【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 137．【答案】B 【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围。 138．【答案】B 【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式。 139．【答案】B 【解析】固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。 140．【答案】B 【解析】只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报。 141．【答案】B 【解析】应为超过已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 142．【答案】B 【解析】优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。 |
