二、多选题(共60题40分,其中已标明分值的20题每题1分,其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分) 61.【答案】ABC 【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 62.【答案】BCD 【解析】A项金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动,题中描述的为金融期货交易。 63.【答案】ABD 【解析】证券交易市场包括证券交易所和其他交易场所(重要形式是柜台市场,又称店头市场);一级市场(又称发行市场、初级市场)是证券的发行市场,不属于交易市场。 64.【答案】ABD 【解析】证券交易的对象是证券买卖的标的物。按照交易对象的品种划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 65.【答案】ABC 【解析】证券登记结算机构应履行的职能包括:①证券账户、结算账户的设立;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记;④证券交易所上市证券交易的清算和交收;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询;⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。可见,D项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益。 66.【答案】BC 【解析】AD两项为从交易时间的连续特点划分的分类。 67.【答案】ACD 【解析】对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分,具体为:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。 68.【答案】ABC 【解析】《证券法》规定,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 69.【答案】ABCD 【解析】证券经纪商为客户保密的资料包括:①客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 70.【答案】ABC 【解析】目前,上海证券账户当日开立,次一交易日生效;深圳证券账户当日开立,当日即可用于交易。 |