28、上海证券交易所固定收益平台交易采用( )两种方式。 A、询价交易 B、报价交易 C、低价交易 D、定价交易 29、在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。 A、人民币金融工具 B、在证券交易所挂牌交易的股票 C、在证券交易所挂牌交易的债券 D、在证券交易所挂牌交易的权证 30、关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。 A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。 B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。 C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 31、证券公司自营业务的风险主要有( )。
A、经营风险 B、市场风险 C、利率风险 D、合规风险 32、证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。 A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。 C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。 D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。 33、根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。 A、每周 B、每半年 C、每月 D、每年 34、《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。 B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。 D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。 35、资产管理业务主要有( )。 A、为客户特定目的办理专项资产管理业务 B、为单个客户办理集合资产管理业务 C、为单一客户办理定向资产管理业务 D、为多个客户办理集合资产管理业务 36、专项资产管理业务的特点包括( )。 A、要设定特定的投资目标 B、通过专门账户经营运作 C、证券公司与客户是一对多 D、采取集合资产管理的方式办理该项业务 |
