37、根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。 A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。 B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 38、依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。 A、本公司董事、监事人员 B、某国有企业的董事长 C、本公司从业人员的朋友 D、本公司从业人员 39、证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。 A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。 B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。 C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。 40、证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。 A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告 B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书 C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议 D、法律意见书 41、证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。
A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。 D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。 42、证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格( )。 A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。 C、超出投资范围和比例进行投资。 D、未按照规定履行通知、报告义务。 43、关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是( )。 A、是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易 B、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出 C、客户不交存担保物，需要信用担保即可 D、它是一种商业贷款行为 44、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 A、交叉运行原则 B、合法合规原则 C、岗位整合原则 D、集中管理原则 45、对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( ) A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 B、未按照要求提供有关情况 C、在证券公司从事证券交易不足5年 D、其他证券公司的股东、关联人 |
