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期货从业资格考试大纲

2010-7-1 13:52| 发布者: lingr| 查看: 1334| 评论: 0

摘要: 　　第一章期货市场概述　　第一节期货市场的产生和发展　　主要掌握：期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。　　第二节期货 ...

　　第一章期货市场概述

　　第一节期货市场的产生和发展

　　主要掌握：期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。

　　第二节期货市场的功能与作用

　　主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。

　　第三节中国期货市场的发展历程

　　主要掌握：中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。

　　　第二章期货市场组织结构

　　第一节期货交易所

　　主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;国内期货交易所的特点。

　　第二节期货结算机构

　　主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

　　第三节期货中介机构

　　主要掌握：期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。

　　第四节期货投资者

　　主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。

　　　第三章期货合约与期货品种

　　第一节期货合约

　　主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。

　　第二节期货品种

　　主要掌握：期货品种的分类;国际主要期货品种。

　　第三节我国期货市场主要期货合约

　　主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

　　　第四章期货交易制度与期货交易流程

　　第一节期货交易制度

　　主要掌握：期货交易制度及相关内容。

　　第二节期货交易流程——开户与下单

　　主要掌握：期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。

　　第三节期货交易流程——竞价

　　主要掌握：期货交易的竞价方式;成交回报与确认。

　　第四节期货交易流程——结算

　　主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

　　第五节期货交易流程——交割

　　主要掌握：交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。

　　第五章期货行情分析

　　第一节期货行情解读

　　主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。

　　第二节行情分析方法

　　主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。

　　第三节基本分析法

　　主要掌握：基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素。

　　第四节技术分析法

　　主要掌握：技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。

　　第六章套期保值

　　第一节套期保值概述

　　主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用。

　　第二节基差

　　主要掌握：基差的概念;正向市场、持仓费;反向市场;基差的变动。

　　第三节套期保值种类及应用

　　主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系。

　　第四节基差交易和套期保值交易的发展

　　主要掌握：基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。

　　第七章期货投机与套利交易

　　第一节期货投机

　　主要掌握：期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。

　　第二节期货套利概述

　　主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。

　　第三节期现套利

　　主要掌握：期现套利的概念及其应用。

　　第四节价差套利

　　主要掌握：价差的计算;价差的变化;套利交易指令;价差交易的盈亏计算;各种价差套利的操作;套利的分析方法。

　　　第八章金融期货

　　第一节金融期货概述

　　主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。

　　第二节外汇期货

　　主要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现状;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。

　　第三节利率期货

　　主要掌握：利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。

　　第四节股指期货和股票期货

　　主要掌握：股票指数的编制方法;国际上主要的股票指数;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。

　　第五节股指期货套期保值和期现套利交易

　　主要掌握：ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。

　　　第九章期权与期权交易

　　第一节期权与期权合约

　　主要掌握：期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

　　第二节期权价格

　　主要掌握：期权价格的组成及影响因素;内在价值和时间价值;实值期权、虚值期权、平值期权。

　　第三节期货期权交易

　　主要掌握：交易指令的内容;期权交易的了结方式。

　　第四节期权交易的基本策略

　　主要掌握：期权交易的基本策略、运用及分析。

　　第十章期货市场风险监控与管理
　　　第一节期货市场风险识别

　　主要掌握：期货市场风险特征、类型。

　　第二节期货市场风险监管制度与机构

　　主要掌握：我国期货市场法律法规体系;期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。

　　第三节期货市场的风险管理

　　主要掌握：交易所主要风险源及防范;期货公司主要风险类型及防范;(机构)投资者的风险及防范。

　　《期货法律法规》考试大纲

　　1 、期货交易管理条例

　　2 、期货交易所管理办法

　　3 、期货公司管理办法

　　4 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

　　5 、期货从业人员管理办法

　　6 、期货投资者保障基金管理暂行办法

　　7 、期货公司首席风险官管理规定(试行)

　　8 、关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

　　9 、关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

　　10 、关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

　　11 、期货从业人员执业行为准则(修订)

　　12 、中华人民共和国刑法修正案

　　13 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

　　14 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

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