2010年证券从业考试《基础知识》精选试题(二)

　　一、单选题(每小题1分，共13分)
　　1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
　　A、上海证券交易所
　　B、上海众业公所
　　C、上海华商证券交易所
　　D、北平证券交易所
　　标准答案： d
　　2、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
　　A、始终是审批制
　　B、由审批制到核准制
　　C、始终是核准制
　　D、由核准制到审批制
　　标准答案： b
　　3、 1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
　　A、国民信托投资公司
　　B、中国信托投资公司
　　C、中华信托投资公司
　　D、中国国际信托投资公司
　　标准答案： d
　　4、 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
　　A、1991
　　B、1992
　　C、1993
　　D、1994
　　标准答案： c
　　5、 下面关于股票性质描述错误的是( )。
　　A、股票是有价证券、要式证券
　　B、股票是证权证券、资本证券
　　C、股票是综合权利证券
　　D、股票是物权证券、债权证券
　　标准答案： d
　　6、 股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
　　A、普通股票和优先股票
　　B、记名股票和无记名股票
　　C、有面额股票和无面额股票
　　D、份额股票和比例股票
　　标准答案： a
　　7、 记名股票的特点不包括( )。
　　A、股东权利归属于记名股东
　　B、可以一次或分次缴纳出资
　　C、安全性较差
　　D、转让相对复杂或受限制
　　标准答案： c
　　8、 关于股票性质描述正确的是( )。
　　A、股票所代表的权利本来不存在
　　B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
　　C、股票是设权证券
　　D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
　　标准答案： d
　　9、 股票最基本的特征是( )。
　　A、收益性
　　B、风险性
　　C、流动性
　　D、永久性
　　标准答案： a
　　10、 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
　　A、35%
　　B、45%
　　C、55%
　　D、65%
　　标准答案： a
　　11、 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的(　　)，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、40%
　　标准答案： b
　　12、 关于记名股票叙述正确的是( )。
　　A、不得转让
　　B、股东应在认购时一次缴足股款
　　C、股东可以分次缴纳出资
　　D、只有记名股东才能行使股东权
　　标准答案： c
　　13、 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。
　　A、股票数量
　　B、股票编号
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　　C、股票发行日期
　　D、各股东所持股份数
　　标准答案： d
　　二、多选题(每小题2分，共16分)
　　14、 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
　　A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
　　B、允许外国机构设立全资公司，从事国内证券投资基金管理业务
　　C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
　　D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
　　标准答案： a, c, d
　　15、 股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。
　　A、要式证券
　　B、设权证券
　　C、证权证券
　　D、资本证券
　　标准答案： a, c, d
　　16、 按照《公司法》的规定，普通股股东享有( )法定的股东权益。
　　A、资产受益
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　　B、重大决策权
　　C、选择管理者
　　D、制定公司的具体规章
　　标准答案： a, b, c
　　17、 优先股票不同于普通股票，它有( )的特征。
　　A、股息率固定
　　B、股息分派优先
　　C、剩余资产分配优先
　　D、一般无表决权
　　标准答案： a, b, c, d
　　18、 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( ) 特点。
　　A、不必一次缴足
　　B、转让相对复杂或受限制
　　C、便于挂失
　　D、要求一次缴足股款
　　标准答案： a, b, c
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　　19、 我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )。
　　A、票面金额
　　B、超过票面金额
　　C、低于票面金额
　　D、任意金额
　　标准答案： a, b
　　20、 为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法)规定( )。
　　A、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间
　　B、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点
　　C、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项
　　D、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
　　标准答案： a, b, c, d
　　21、 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其( )。
　　A、股票数量
　　B、股票编号
　　C、股票发行日期
　　D、股东的姓名或者名称及住所
　　标准答案： a, b, c
　　三、判断题(每小题1分，共7分)
　　22、 我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%。
　　标准答案： 错误
　　23、 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
　　标准答案： 错误
　　24、 普通股票在权利义务上不附加任何条件。
　　标准答案： 正确
　　25、 我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
　　标准答案： 错误
　　26、 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。
　　标准答案： 错误
　　27、 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
　　标准答案： 正确
　　28、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
　　标准答案： 正确
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