期货法律法规试题练习十三

1.期货结算机构应于一定处所备置

(A)结算、交割之相关文件

(B)各结算会员之财务、业务数据

(C)监视之相关文件

(D)保证金及权利金作业之相关文件

2.下列叙述，何者有误：

(A)申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

(B)期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

(C)证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

(D)期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

3.下列叙述，何者正确：

(A)期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任

(B)期货交易人得接受多家期货商之委任

(C)期货商得委任多家期货交易辅助人

(D)委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格

4.下列叙述，何者正确？

(A)期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元

(B)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元

(C)期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表

(D)期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，考试/大负同一责任。

5.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：

(A)招揽客户从事期货交易

(B)代理期货商接受客户开户

(C)接受客户之委托单

(D)代理期货商追缴保证金

6.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：

(A)五千万元

(B)二亿元

(C)四亿元

(D)无须指拨

7.日本股价指数期货之管理法源为：

(A)商品交易

(B)证交法

(C)金融期货交易法

(D)期货交易所法

8.依商品交易法登记之人员违反法令，考试/大期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：

(A)1年

(B)2年

(C)3年

(D)4年间不行使则消灭

9.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：

(A)由结算机构订定

(B)由CFTC决定

(C)由经纪商与客户自行协议

(D)由期货交易所订定

10.日本期货手续费率：

（A）固定

（B）弹性

（C）自由

（D）低美国

1、(B)2、(C)3、(C)4、(D)5、(D)6、(D)7、(B)8、(B)9、(C)10、（A）