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2010年证券从业考试证券市场基础知识预测题

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cheng韵 发表于 2010-4-29 11:59:02 | 显示全部楼层 |阅读模式

第一章 证券市场概述

一、单项选择题


1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。


A.证券市场是价值直接交换的场所


B.证券市场是价值实现增值的场所


C.证券市场是财产权利直接交换的场所


D.证券市场是风险直接交换的场所


2.1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。


A.上海证券物品交易所


B.青岛物品交易所


C.北平证券交易所


D.天津市企业交易所


3.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股,这里的B股是指( )。


A.境外上市外资股


B.香港上市外资股


C.纽约上市外资股


D.境内上市外资股


4.下列关于各类基金的说法不正确的是( )。


A.在我国,社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成


B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金


C.企业年金基金可以用于信用交易


D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值


5.证券市场的恢复阶段是( )


A.20世纪初


B.1929——1933年


C.20世纪20年代——第二次世界大战结束


D.第二次世界大战后——20世纪60年代


6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为( )。


A.低风险证券


B.无风险证券


C.相对风险证券


D.绝对风险证券


7.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。


A.国务院


B.全国人大


C.中国人民银行


D.全国人大常务委员会


8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。


A.美国的纽约


B.美国的费城


C.荷兰的阿姆斯特丹


D.英国的伦敦

 楼主| cheng韵 发表于 2010-4-29 11:59:23 | 显示全部楼层
9.1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《混业经营法案》

C.《格林斯潘法》

D.《金融服务现代化法案》

10.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.实物证券

11.从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是( )的提高。

A.证券市场价值

B.证券化率(证券市值/GDP)

C.股票市值占GDP的比率

D.证券市场指数

12.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.商品凭证

B.资本凭证

C.法律凭证

D.货币凭证

13.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的( )。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

14.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是( )。

A.证券发行主体不同

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.募集方式不同

D.证券所代表的权利性质不同

15.1982年,( )成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

A.日本野村证券

B.美国格林证券公司

C.英国益华证券公司

D.法兰克福证券公司

16.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营

公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过( ) 。

A.45%

B.49%

C.50%

D.51%
 楼主| cheng韵 发表于 2010-4-29 11:59:41 | 显示全部楼层
17.1984年11月, ( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国工商银行

B.中国人民银行

C.中国银行

D.中国建设银行

18.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A.国务院

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.证券交易所

19.2003年5月27日,( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

A.瑞士银行

B.东京银行

C.花旗银行

D.美洲银行

20.2006年6月,纽约证券交易所和( )达成总价约100亿美元合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A.东京证券交易所

B.泛欧证券交易所

C.伦敦国际金融期权期货交易所

D.悉尼证券交易所

参考答案:

一、单项选择题

1.

【正确答案】 B

【答案解析】 P4

2.

【正确答案】 C

【答案解析】 P25

3.

【正确答案】 D

【答案解析】 P33

4.

【正确答案】 C

【答案解析】 P12-13

5.

【正确答案】 D

【答案解析】 P18

6.

【正确答案】 B

【答案解析】 P8

7.

【正确答案】 A

【答案解析】 P15

8.

【正确答案】 C

【答案解析】 P17

9.

【正确答案】 D

【答案解析】 P21

10.

【正确答案】 A

【答案解析】 P2

11.

【正确答案】 B

【答案解析】 P19

12.

【正确答案】 C

【答案解析】 P1

13.

【正确答案】 B

【答案解析】 P10

14.

【正确答案】 D

【答案解析】 P2-3

15.

【正确答案】 A

【答案解析】 P33

16.

【正确答案】 B

【答案解析】 P34

17.

【正确答案】 C

【答案解析】 P33

18.

【正确答案】 D

【答案解析】 P34

19.

【正确答案】 A

【答案解析】 P34

20.

【正确答案】 B

【答案解析】 P21
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