2010年证券从业资格考试市场基础知识章节辅导第一章

第一章 证券市场概述

基本内容：本章主要介绍了证券的简单情况、证券市场的基本情况，证券市场的参与者以及证券市场的产生和发展。对有价证券，证券市场的结构、特征，证券市场的参与者的构成做了比较详细的介绍。还对世界证券市场的产生发展和我国证券市场的发展现状作出了介绍。

学习要求：掌握有价证券的定义、分类和特征，掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能，掌握证券市场参与者的构成和证券市场中介。熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段和证券市场发展现状，了解我国证券市场的发展情况和对外开放进程，掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。

• 第一节 证券和证券市场

重点内容：有价证券的定义，有价证券特征，根据不同标准对有价证券的分类，狭义有价证券和广义有价证券，虚拟资本的概念，证券市场的特征，证券市场基本功能，证券市场较为重要的几种结构

考点分析：有价证券是持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式。虚拟资本是独立于实际资本之外的资本形式。有价证券的种类多种多样，可以按不同标准分类。证券市场是有价证券发行和交易的场所。

• 第二节 证券市场参与者

重点内容：证券市场参与者的构成，机构投资者的构成，证券市场中介机构的内涵，证券公司、证券交易所、证券业协会和证监会的功能和职责

考点分析：证券市场的参与者包括证券发行人、投资人还有中介机构。机构投资者包括政府机构，金融机构，企事业法人和各类基金。中介机构是指证券公司和其他服务机构。证券交易所和证券业协会都是证券市场自律性组织。

• 第三节 证券市场的产生和发展

重点内容：证券市场产生的前提和发展阶段，证券市场的现状，中国证券市场的发展情况，开放后的证券市场状况，中国证券市场的对外开放状况

考点分析：证券市场的产生前提是商品经济的发展、股份制的发展以及信用制度的发展。世界上第一个股票交易所1602年成立于荷兰阿姆斯特丹，在经济全球化影响下，证券市场呈现出全球化趋势，金融创新深化、金融机构混业化、金融风险复杂化。中国的最早证券市场出现在旧中国，开放后我国的证券市场经历了探索起步、快速发展、规范调整和规范发展几个阶段，《证券法》的颁布是我国证券发展史的里程碑。加入WTO后，我国证券业承诺逐步对外开放，在5年过渡期内在一定程度内逐渐开放国内资本市场。