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期货从业资格备考指导

法院审理期货纠纷案若干问题规定六: 　　七、强行平仓责任　　第三十六条　期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的 ...; 2011-11-11 20:20

法院审理期货纠纷案若干问题规定五: 　　六、透支交易责任　　第三十一条　期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。　　期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允 ...; 2011-11-11 20:19

法院审理期货纠纷案若干问题规定四: 　　五、交易行为责任　　第十六条　期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承 ...; 2011-11-11 20:19

法院审理期货纠纷案若干问题规定三: 　　四、无效合同责任　　第十三条　有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：　　(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; 　　《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公 ...; 2011-11-11 20:18

法院审理期货纠纷案若干问题规定二: 　　三、承担责任的主体　　第八条　期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。　　第九条　期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的， ...; 2011-11-11 20:18

法院审理期货纠纷案若干问题规定: 　　一、一般规定　　第一条　人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。　　第二条　人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同 ...; 2011-11-11 20:17

期货法律监督管理及处分: 　　监管处分措施　　(一)纪律处分的具体种类：　　第二十九条　聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。　　第三十一条　协会对违反有关规定的期货从业人员， ...; 2011-11-11 20:17

期货法律其他责任: 　　其它有关要求：　　第二十三条　期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。　　第二十四条　除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现 ...; 2011-11-11 20:16

期货法律竞业准则: 　　竞业准则：　　第十九条　期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。　　第二十条　提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：　　(一)采用虚假或容 ...; 2011-11-11 20:16

期货法律执业行为准则二: 　　第三章　专业胜任能力　　3、具备专业胜任能力　　第十条　期货从业人员应当具备相应的专业知识、技能和职业道德。　　第十一条　期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜 ...; 2011-11-11 20:15

期货法律执业行为准则: 　　第一章　总则　　1、本准则适用对象：　　第三条　本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构(以下简称‘期货经营机构’)的期货从业人员。期货经营机构 ...; 2011-11-11 20:15

期货法律法律责任: 　　27、个人违反本办法的法律责任：　　(一)申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。　　本办法第五十九条　　(二)申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的， ...; 2011-11-11 20:06

期货法律学习指导监督管理: 　　(二) 期货公司董事、监事和高级管理人员违规行为：　　第一，未按规定履行职责; 　　第二，未按规定参加业务培训; 　　第三，违规兼职或者未按规定报告兼职情况; 　　第四，未按规定报告近亲属在本公司从事期货 ...; 2011-11-11 20:05

期货法律学习指导监督管理: 　　20、任职资格年检(取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员)：　　中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交年检登记表 ...; 2011-11-11 20:05

期货法律行为规则: 　　董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告制度：　　近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当：　　第一，在5个工作日内向公司报告; 　　第二，遵循回避原则; 　　第三， ...; 2011-11-11 20:04

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