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期货从业资格备考指导

期货法律学习辅导经纪业务规则: 　期货公司业务一般规则：　　(一)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。　　本办法第四十九条　　(二)为客户开立帐户：　　第一，开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险 ...; 2011-11-11 20:29

期货法律法规期货交易所管理办法: 　　期货交易所管理办法　　设立、变更与终止　　v 会员制与公司制交易所　　v 申请设立期货交易所，提交的文件和材料　　v 期货交易所章程　　v 期货交易所交易规则　　v 期货交易所的合并和分立　　v 期货 ...; 2011-11-11 20:28

期货法律公司治理二: 　　(七)其他有关规定：　　第一，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。　　本办法第四十四条　　第二，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和 ...; 2011-11-11 20:27

期货法律公司治理: 　　10、期货公司和控股股东、实际控制人关系：　　(一)期货公司与其控股股东应当严格分开，独立经营，独立核算。　　本办法第三十四条　　(二)期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任 ...; 2011-11-11 20:27

期货法律设立、变更与业务终止三: 　　7、期货公司变更注册资本的条件：　　第一，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额; 　　第二，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准; 　　第三，增加注册资 ...; 2011-11-11 20:26

期货法律设立、变更与业务终止二: 　　本办法第九条　　4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件：　　第一，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; 　　第二，具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行; ...; 2011-11-11 20:26

期货法律设立、变更与业务终止: 　　2、设立期货公司条件：　　第一，应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件(参见《期货交易管理条例》简要)：　　第二，具有期货从业人员资格的人员不少于15人; 　　第三，具备任职资格的高级管理人员 ...; 2011-11-11 20:25

期货法律辅导学习监督管理: 　　监督管理　　11、结算担保金缴纳　　全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。　　全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。　　本办法第四十条 ...; 2011-11-11 20:24

期货法律业务规则: 　　为非结算会员办理金融期货结算业务：　　第一，取得交易结算会员资格的期货公司，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。　　第二，取得全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算 ...; 2011-11-11 20:24

期货法律学习辅导资格的取得与终止二: 　　第七，不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; 　　第八，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出 ...; 2011-11-11 20:23

期货法律学习辅导资格的取得与终止: 　　3、期货公司金融期货结算资格分类：　　分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。　　本办法第六条　　4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件(即交易结算业务资格和全面结算业务资格均 ...; 2011-11-11 20:22

法院审理期货纠纷案若干问题规定十: 　十一、举证责任　　第五十六条　期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。　　确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交 ...; 2011-11-11 20:22

法院审理期货纠纷案若干问题规定九: 　　十、侵权行为责任　　第五十二条　期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。　　第五十三条　期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入 ...; 2011-11-11 20:21

法院审理期货纠纷案若干问题规定八: 　　九、保证合约履行责任　　第四十八条　期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。　　期货交易所代 ...; 2011-11-11 20:21

法院审理期货纠纷案若干问题规定七: 　　八、实物交割责任　　第四十二条　交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。　　第四十三条　期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户 ...; 2011-11-11 20:20

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