37、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产 托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以( )的形式全部分派给客户， 并注销证券账户和资金账户。 A、货币资金 B、证券形式 C、实物形式 D、债券形式 38、证券公司开展集合资产管理业务，关于推广安排应该遵循的业务规范，下面错误的描述是( )。 A、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 B、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。 C、可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 D、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 39、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、1年 40、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，证券公司应在中国证监会批复同意后( )内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A、30个工作日 B、10个工作日 C、三个月 D、5个工作日 41、证券公司在开展资产管理业务中不是被禁止的行为是( )。 A、用客户资产投资风险较高的证券市场 B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺 D、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 42、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即( )。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A、责令改正，处以10万元以上100万元以下的罚款。 B、单处50万元以上100万元以下的罚款。 C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 D、责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。 43、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A、3年 B、5年 C、1年 D、10年 44、证券公司经营融资融券业务而开立的相关账户，对这些账户的使用下面说法错误的是( )。 A、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 B、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 C、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 D、融资专用资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。 45、客户能与( )证券公司签订融资融券合同，融入资金和证券。 A、5家 B、1家 C、所有 D、2家 |
