31、证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( ) A、正确 B、错误 32、证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( ) A、正确 B、错误 33、“上市公司收购的有关方案”不属于证券市场内幕信息。( ) A、正确 B、错误 34、专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( ) A、正确 B、错误 35、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( ) A、正确 B、错误 36、取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( ) A、正确 B、错误 37、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日60个工作日内启动推广工作，并在6个月内完成设立工作并开始投资运作。( ) A、正确 B、错误 38、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。( ) A、正确 B、错误 39、依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( ) A、正确 B、错误 40、证券公司的自有资金可以参与所设立的集合资产管理计划，但是应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。( ) A、正确 B、错误 41、证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内，按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( ) A、正确 B、错误 42、证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( ) A、正确 B、错误 43、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( ) A、正确 B、错误 44、证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( ) A、正确 B、错误 45、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。( ) A、正确 B、错误 |
