1.从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。() 2.委托指令一般由证券经纪商自行下达。() 3.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。() 4.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。() 5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。() 6.营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。() 7.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。() 8.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。() 9.过户费是根据国家税法规定，杂A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。() 10.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。() 11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。() 12.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。() |
