二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61．证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。 A．相互促进 B．相互制约 C．证券发行是证券交易的前提 D．证券交易是证券发行的保证 62．下列关于金融期权的说法中，正确的有（ ）。(1分) A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D．金融期权合约的买人者需支付期权费 63．下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ）。 A．一级市场 B．发行市场 C．柜台市场 D．初级市场 64．下列交易中，属于证券交易的有（ ）。 A．股票交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 65．下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。(1分) A．证券账户、结算账户的设立 B．证券的存管和过户 C．证券持有人名册登记 D．受投资人的委托派发权益 66．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） A．定期交易系统 B．指令驱动系统 C．报价驱动系统 D．连续交易系统 67．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。 A．批评 B．罚款 C．暂停交易 D．取消会员资格 68．下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。(1分) A．有合格的经营场所和业务设施 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 69．在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。 A．股东账户和资金账户的账号和密码 B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．资金账户中的资金余额 |
