二、多项选择题 1、证券分析师的主要职能包括( ) A、运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 B、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧 C、为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务 D、为主管部门、地方政府等的决策提供依据 2、CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )。 A、3月份 B、5月份 C、9月份 D、10月份 3、ASAF执行委员会下设( )。 A、教育委员会 B、公共关系委员会 C、倡议委员会 D、会员大会 4、AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。 A、金融分析师联盟 B、特许金融分析师学院 C、欧洲证券分析师公会 D、亚洲证券分析师联合会 5、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。 A、在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 B、合理的分析和表述 C、信息披露 D、保存客户机密、资金以及证券 6、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C、投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易 D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易 7、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D、《证券公司内部控制指引》 8、纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。 A、宏观经济的深入研究 B、企业的跟踪调查分析 C、投资理念的倡导 D、投资技巧的传授 9、证券分析师组织的主要功能有( )。 A、为会员进行资格认证 B、对会员进行职业道德、行为标准管理 C、对证券分析师进行培训 D、确定分析师收入参考标准 10、CIIA考试的特点有( )。 A、考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求 B、考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性 C、尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权 D、允许CIIA考试本土化 11、关于CFA证书，下列说法正确的有( )。 A、获得CFA证书需要通过两级考试 B、CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论 C、CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D、CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验 |
