11、当前我国证券分析师的执业内容包括( )。 A、证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议 B、代客理财 C、财务顾问服务 D、理财工作室 12、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。 A、回避原则 B、披露(备案)原则 C、资格原则 D、“防火墙”(隔离)原则 13、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。 A、保障权益与规范业务相结合 B、设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制 C、核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离 D、规范方式是事前预防与事后查处相结合 14、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。 A、民事责任 B、披露(备案)原则 C、资格原则 D、“防火墙”(隔离)原则 15、下列哪些做法是正确的( )。 A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁 B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议 C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议 D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议 16、在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有( )。 A、停牌 B、吊销资格 C、罚款 D、送交法律部门 17、下列不属于执业披露范围的有( )。 A、通过媒体进行荐股 B、向本公司某个机构客户荐股 C、向本公司白营部门荐股 D、向某个朋友荐股 18、关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有( )。 A、由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立 B、2000年6月正式成立 C、注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世 D、推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师(CIIA)资格 |
