一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。 A.申报 B.开户 C.委托 D.成交 2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。 A.证券账户 B.会员席位 C.交易席位 D.交易单元 3.2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A.《公司法》 B.《证券法》 C.《企业所得税法》 D.《企业破产法》 4.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。 A.价格优先 B.时间优先 C.数量优先 D.客户优先 5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（ ）天。 A.165 B.166 C.167 D.168 6.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（ ）的要求。 A.透明原则 B.公开原则 C.公正原则 D.公平原则 7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。 A.可转换债券 B.权证 C.外资股(即B股) D.国债 8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 9.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A.2‰ B.3‰ C.3.5% D.5‰ 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上l0万元以下 D.1万元以上l0万元以下 |
