2002年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

37．下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。
   A．市场性
   B．连通性
   C．经济性
   D．公平性

38．系统性风险一般包括（　　）
   A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
   B．企业风险、违约风险
   C．经营风险、信用风险
   D．基本风险，经营管理风险

39．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（　　）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
   A．7
   B．15
   C．20
   D．30

40．设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
   A．1250000
   B．1455000
   C．1400000
   D．1350000

41．证券营业部的损益管理大致包括（　　）。
   A．统收统支、单独核算
   B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
   C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
   D．财务收支管理

42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（　　）
   A．一级清算模式
   B．二级清算模式
   C．三级清算模式
   D．四级清算模式

43．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（　　）。
   A．上市公司
   B．证券公司
   C．商业银行
   D．证券登记结算公司

44．在三级清算模式中，（　　）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
   A．一级清算
   B．二级清算
   C．三级清算
   D．四级清算

45．证券交易风险的监察通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
   A．制度、监察和自律管理
   B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
   C．事先预警、实时监控和事后监察
   D．制度建设、内部自查和行业检查