期货从业资格法律法规考试历年试题整合（6）
多项选择题
1.题干：期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A：申请人前三年没有重大违法违规行为
B：拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C：拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D：期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案［BCD］
2.题干：期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。
A：聘用具有资格的从业人员
B：从业人员死亡
C：从业人员被解聘
D：聘用的从业人员辞职
参考答案［ABCD］
3.题干：属于从事期货业务的机构有（ ）。
A：期货交易所
B：期货经纪公司
C：从事境外期货交易的机构
D：期货投资咨询机构
参考答案［ABCD］
4.题干：期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。
A：遵守有关法律、法规、规章和政策
B：遵守期货交易所有关规则及公司章程
C：建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案［ABCD］
5.题干：期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。
A：身体状况良好
B：诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C：有相应的经济或者管理工作经验
D：取得证券从业人员资格
参考答案［ABCD］ | 
