2. 按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为,股票,债券,其他证券 3.股票没有期限 4.证券市场是价值直接交换的场所 5.第8至13页的证券投资人一大块 尤其是数字问题 10% 20% 6.证券市场的中介机构 自律性组织 7.1602年,荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 8、是 国务院 发布的 国九条 9. 股票是 综合权利证券 10.。记名股票和无记名股票的区别 11.。无面额无票淡化了票面价值的概念,但仍然有 内在价值 12. 股票合并又称并股,,是将 若干股股票合并 1股( 题中是10股并1股) 13.通货膨胀问题 61页 14.普通股票与优先股票,,, 大的决议,,需要 经出席会议股东所持表决权的2/3 通过 15.。外资股 72页 境外上市外资股问题 红筹股不属于 外资股 16.。2005年4月29日,,证监会 发布,,《股权分置改革。。》自改革方案实施起。。12个月内不得上市交易,,** 17.。债券利率受很多因素影响 (79页) 18.。政府债券的特征 86页 19.。。90页的 储蓄国债(电子式)。。。 20.。 96页 政策性金融债券( 国家开发银行,,,进出口银行,,农业发展银行,,发行) 21.。 112页的 底下的 1997年东南亚金融危机的原因。。。企业过于依赖银行体系的间接融资。。。 22.。证券投资基金在香港 称为 单位信托基金 116页 23. ETF LOF 申购 赎回问题 127 页 24、基金份额持有人享有的权利 129 页上面 25.。设立基金管理公司的条件 1亿 实缴货币 从事的 3年无违法,,,3亿 130页 26.。131页 受托资产管理业务,,那几个 数字 5000,,,2亿,,,200亿 27.。金融衍生工具的分类 147页 28.。155页 债券远期交易数额最小为债券面额10万元,,,交易单位为债券面额1万元 29.。156页,,金融期货的定义和特征 30.。有 保证金 的 一定要看 31.。167页中间 因为 期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格 32、、178 页 可转换债券 重点看 33.。200页 向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的,,应由承销团承销。。 34.。204页 首次公开发行股票的条件,,,, 35.。269页 风险与收益的关系 36.。282页 证券经纪业务,,投资者与证券公司签署风险揭示书,,客户须知,,证券交易委托代理协议,,开立第三方存管。。。 37。。282页。。从事经纪业务时,,须遵守的规定 38.。。证券公司从事投资咨询业务,,应有5名取得咨询从业资格 39.。284页。。证券公司,,投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。。 40.。自营业务决策机构三级体制。。董事会-投资决策机构-自营业务部门 41.。291页 融资融券业务全部 |