51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )。 A.本身并不买卖证券 B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C.是证券发行的主要场所 D.交易手续简单方便、价格还可协商 标准答案： a 解 析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。 52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。 A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 标准答案： c 53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会 标准答案： a 54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 ’ B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司正陷入法律纠纷 D.公司最近3年连续亏损 标准答案： c 解 析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司;(3)最近3年连续亏损的。 55、 一般情况下，长期附息债券多采用( )。 A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标 C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标 标准答案： d 56、 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。 A. 3;3 B.3;4 C.4;3 D.4;4 标准答案： c 57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。 A.普通股票、优先股、公司债券 B.优先股、普通股票、公司债券 C.公司债券、普通股票、优先股 D.公司债券、优先股、普通股票 标准答案： d 58、 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 标准答案： d 59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。 A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D.15%;10% 标准答案： c 解 析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。 60、 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。 A.少于30日，并不得超过45日 B.少于30日，并不得超过60日 C.少于30日，并不得超过75日 D.少于60日，并不得超过90日 标准答案： b |
