41.证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。 A.1 B.3 C.5 D.10 42.证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。 A.15 B.30 C.60 D.180 43.标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于( )或不低于( )。 A.1000万股、2亿元 B.5000万股、3亿元 C.1亿股、5亿元 D.2亿股、8亿元 44.充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算,其中折算率最高的是( )。 A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证100指数成分股股票 45.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,当客户的维持担保比例低于( )时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A.130% B.140% C.150% D.160% 46.客户融入证券后、归还证券前,当证券发行人派发现金红利的,正确的处理方法是( )。 A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.由融券客户直接享有 C.由证券公司直接享有 D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利 47.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。 A.第三方存管 B.抵押 C.质押 D.托管 48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 49.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A.净值 B.最新成交价 C.收盘价 D.前一日平均收盘价 50.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。 A.净值 B.面值 C.市值 D.发行价格 |