31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。 A.债券 B.优先股 C.普通股 D.期货 AB 优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力,降低发行成本 32.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。 A.EVt=(St-x).m(St>x) B.EVt=O(St≥x) C.EVt=O(St≤x) D.EVt=(x-St).m(St AC 33.优先股的优先权主要表现在( )。 A.认股权 B.分配剩余资产 C.分配公司收益 D.公司经营表决权 BC 34.基金投资人享有基金的( )。 A.信息知情权 B.经营管理权 C.表决权 D.收益权 ACD 35.金融市场的组成由主体.客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。 A.中国人民银行 B.银行 C.非银行金融机构 D.企业 BC 36.金融时报证券交易所指数包括( )。 A.金融时报工业股票指数 B. FT-200 指数 C.100 种股票交易指数 D.综合精算股票指数 ACD 37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。 A.交易费用 B.会员费用 C.席位费用 D.印花税用 ABC 这是《证券法》第一百一十六条的规定。 38.关于ETF描述正确的是( )。 A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B.ETF出现于20世纪90年代初期 C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF ABCD 39.公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。 A.公司有重大违法行为 B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D.公司最近3年连续亏损 ABC 第六十条 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易: (一)公司有重大违法行为; (二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件; (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用; (四)未按照公司债券募集办法履行义务; (五)公司最近二年连续亏损。 40.根据《证券法》规定,上市公司收购报告书应载明下列事项( )。 A.收购目的 B.收购期限及收购价格 C.收购所需资金额及资金保证 D.收购入关于收购的决定 ABCD |