二、多项选择题 1.BC 【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。 2.AC 【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。 3.AB 【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 4.ABD 【解析】远期交易：非标准化；场外进行；以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化；多数在场内进行；多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 5.ABC 【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；(2)增发上市的股票；(3)暂停上市后恢复上市的股票；(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。 6.ABCD 【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。 7.CD 【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。 8.ABD 【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 9.BC 【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。 10.ABCD 【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。 11.ACD 【解析】B项是上海证券交易所的规定。 12.ABCD 【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。 13.ACD 【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。 14.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 15.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 16.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 17.ACD 【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。 18.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 19.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 20.BD 【解析】权证涨跌幅价格的计算公式： (1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例 (2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例 21.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 22.ABC 【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 23.AD 【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理；(2)加强监管。 24.BCD 【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 25.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 26.ACD 【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。 27.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 28.ABD 【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。 29.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 30.AB 【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 31.BCD 【解析】A项属于市场风险的控制措施。 32.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 33.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 34.ABCD 【解析】四个选项都是正确的。 35.AC 【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。 36.ABD 【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。 37.ABC 【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。 38.CD 【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 39.BC 【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 40.AC 【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。 |
