1．ACD 本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。 2．ABC 本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。 3．ABCD 本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。 4．ABCD 本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。 5．ABC 本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。 6．ABC 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。 7．ABCD 本题考查无面额股票。选项ABCD都正确。 8．ABCD 本题考查影响股价变动的其他因素之一——稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。 9．ABCD 本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。 10．ABCD 本题考查境内上市外资股的投资者。选项ABCD都正确。 11．AD 本题考查债券的票面价值。票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购。 12．BCD 本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。 13．ABCD 本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别。选项ABCD都正确。 14．ABC 本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。 15．ABCD 本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。 本题考查契约型基金与公司型基金的区别——资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。 17．ABC 本题考查股票基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。 18．ABCD 本题考查基金所支付的费用。选项ABCD都正确。 19．ABC 本题考查我国证券投资基金的交易费用。选项D属于基金运作费用。 20．AB 本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。 21．ACD 本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 22．ABCD 本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。 23．ABCD 本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。 24．ABCD 本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。 25．ABC 本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。 26．ABCD 本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。 27．ABCD 创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。 28．ABCD 本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。 29．ABD 本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。 30．ABCD 本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。 31．ABCD 本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。 32．ACD 本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。 33．BCD 本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 34．ABD 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 35．ABC 本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。 36．ACD 本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 37．ABC 本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。 38．ABCD 本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。 39．ABCD 本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。 40．ABCD 本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。 |
