一、单项选择题 1．B 本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 2．C 本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。 3．C 本题考查机构投资者中的金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。 4．B 本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。 5．D 本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有l年以上交易经验的投资者参与交易。 6．D 本题考查证券市场的发展阶段。l6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 7．D 本题考查证券交易所的重组与公司化。2006年6月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。 8．A 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。 9．A 本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。 10．C 本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。 11．C 股票的内在价值决定股票市场价格。 12．C 本题考查股份公司的股东大会。股东大会一般每年定期召开一次。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。 13．C 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。 14．D 本题考查国家股的资金来源，即选项ABC。 15．C 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。 16．D 本题考查附有交换条款的债券的含义。 17．B 本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。 18．C 本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。 19．B 本题考查特别债券。 20．B 我国金融债券的发行始于北洋政府时期。 21．C 本题考查我国企业债券的发展。l993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。 22．A 本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。 23．D 欧洲债券也称为无国籍债券。 24．A 本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。 25．B 本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。 26．C 本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 27．B 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。 28．B 本题考查基金资产净值。 29．C 本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。 30．D 本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。 31．A 本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。 32．C 本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。 33．C 本题考查外汇期货，又称为货币期货。 34．C 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。 35．B 目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 36．C 交易所交易基金的期权属于股票组合期权。 37．C 本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。 38．B 本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8属于存托凭证对发行人的优点。 39．B 本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。 40．A 我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。 41．D 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。 42．C 本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。43．D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。 44．B 本题考查中证指数有限公司。 45．D 本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。 46．D 道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平 均数。 47．D 本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。 48．C 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 49．D 本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。 50．B 首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 51．C 本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。 52．C 证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。 53．B 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 54．B 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 55．D 本题考查证券市场监管的经济手段。 56．B 我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。 57．D 本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。 58．B 本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。 59．B 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 60．B 中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。 |
