三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
1．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类： 一类是商业证券；另一类是银行证券。（ ） A．正确 B．错误 2．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（ ） A．正确 B．错误 3．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（ ） A．正确 B．错误 4．《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（ ） A．正确 B．错误 5．在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。 A．正确 B．错误 6．1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（ ） A．正确 B．错误 7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ） A．正确 B．错误 8．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（ ） A．正确 B．错误 9．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ） A．正确 B．错误 10．无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（ ） A．正确 B．错误 11．资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（ ） A．正确 B．错误 12．股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（ ） A．正确 B．错误 13．通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（ ） A．正确 B．错误 14．政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。（ ） A．正确 B．错误 15．早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（ ） A．正确 B．错误 16．息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。（ ） A．正确 B．错误 17．1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（ ） A．正确 B．错误 18．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ） A．正确 B．错误 19．2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（ ） A．正确 B．错误 20．公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。（ ） A．正确 B．错误 21．我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券。（ ） A．正确 B．错误 22．欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。（ ） A．正确 B．错误 23．一般认为，基金起源于美国。1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（ ） A．正确 B．错误 24．开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ） A．正确 B．错误 25．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（ ） A．正确 B．错误 26．基金管理人的主要业务是管理基金。（ ） A．正确 B．错误 27．自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。（ ） A．正确 B．错误 28．按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ） A．正确 B．错误 29．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ） A．正确 B．错误 30．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时|生。（ ） A．正确 B．错误 31．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（ ） A．正确 B．错误 32．根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。（ ） A．正确 B．错误 33．中国金融期货交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。（ ） A．正确 B．错误 34．期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ） A．正确 B．错误 35．在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。（ ） A．正确 B．错误 36．股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ） A．正确 B．错误 37．目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ） A．正确 B．错误 38．目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融衍生产品。（ ） A．正确 B．错误 39．证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表。（ ） A．正确 B．错误 40．上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ） A．正确 B．错误 41．我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（ ） A．正确 B．错误 42．首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。（ ） A．正确 B．错误 43．场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。（ ） A．正确 B．错误 44．中证海外指数系列包括20只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。（ ） A．正确 B．错误 45．CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（ ） A．正确 B．错误 46．信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ） A．正确 B．错误 47．按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ） A．正确 B．错误 48．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ） A．正确 B．错误 49．证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。（ ） A．正确 B．错误 50．证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ） A．正确 B．错误 51．根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ） A．正确 B．错误 52．在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ） A．正确 B．错误 53．根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ） A．正确 B．错误 54．证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ） A．正确 B．错误 55．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ） A．正确 B．错误 56．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ） A．正确 B．错误 57．创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ） A．正确 B．错误 58．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ） A．正确 B．错误 59．我国证券结算采用分级结算制度。（ ） A．正确 B．错误 60．《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ） A．正确 B．错误 |
