一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A.证券发行主体的不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式 D.证券所代表的权利性质 2.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.公司债券 C.金融证券来源:考试大 D.商业票据 3.根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖( )。 A.政府机构债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金 4.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.6% B.10% C.12% D.l5% 5.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准人门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。 A.4www.Examda.CoM考试就上考试大 B.3 C.2 D.1 6.16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式一一( )出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.独资制企业 B.合伙制企业 C.有限责任公司 D.股份公司 7.2006年6月,( )与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。 A.东京证券交易所 B.多伦多证券交易所 C.悉尼期货交易所 D.纽约证券交易所 8.根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期中,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过( );加入后3年内,外资比例不超过( )。 A.33%,49% B.40%,50% C.55%,49% D.33%,50% 9.关于股票的永久性特征描述,错误的是( )。 A.股票的有效期与股份公司的存续期间无关系 B.股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以转让其股东身份 C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证 D.由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 10.下列不属于股利政策的是( )。 A.送股 B.派现 C.股份回购 D.资本公积金转增股本 |