美当局向巴克莱征收37.5亿美元罚金 北京时间12月27日晚间消息 美国监管当局日前向英国知名金融机构巴克莱征收了37.5亿美元(约合22.9亿英镑)的罚金,这主要是因为该行未能恰当地保存好电子记录、电子邮件以及即时消息。 美国金融业监管局(FINRA)表示,从2002年至2012年4月期间,巴克莱未能按照所谓的一次写入,多次读取 (Write-once,Read-many,WORM)要求保存好订单数据,交易确认、账户记录以及其他信息。不仅如此,美国金融业监管局还表示,在2007年5月至2010年5月期间,巴克莱未能恰当的留存部分向彭博社提供的电子邮件附件,未能恰当的留存在2008年10月至2010年5月向彭博社提供的330万条即时信息。 |