2013年期货从业资格考试法律法规练习题：首席风险官职权 首席风险官职权 多选题 1.下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。 A 了解期货公司业务执行情况 B 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C 参加或者列席与其履职相关的会议 D 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 【正确答案】：A,B,C,D 2.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。 A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B 是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 【正确答案】：A,D 3.首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。 A 首席风险官的履行职责情况 B 首席风险官所作的尽职调查 C 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D 提出的整改意见及期货公司整改效果 【正确答案】：A,B,C,D 4.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。 A 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D 首席风险官向期货公司董事会负责 【正确答案】：A,B,D 5.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。 A 某次培训缺席 B 连续2次培训考试成绩不合格 C 连续2次不参加培训 D 某次培训考试成绩不合格 【正确答案】：B,C 6.选聘首席风险官的主要判断标准有( )。 A 其是否符合规定的任职条件 B 其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C 其是否诚信守法 D 其是否熟悉期货法律法规 【正确答案】：A,C,D 7.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。 A 及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B 向中国期货业协会报告 C 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 不设监事会的，可报告监事 【正确答案】：A,C,D 8.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。 A 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D 是否存在非法委托或者超范围委托等情形 【正确答案】：A,B,D 9.期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。 A 公司内部合规经营和风险管理情况 B 替代人选名单 C 首席风险官履行职责情况 D 免职理由 【正确答案】：B,C,D |
