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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-3

2013-6-9 11:08| 投稿者: bjangel| 评论: 0

摘要: 2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-3  31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。  A.债券  B.优先股  C.普通股  D.期货  AB  优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力,降 ...
2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-3

  31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。
  A.债券

  B.优先股

  C.普通股

  D.期货

  AB

  优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力,降低发行成本

  32.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。

  A.EVt=(St-x).m(St》x)

  B.EVt=O(St≥x)

  C.EVt=O(St≤x)

  D.EVt=(x-St).m(St

  AC

  33.优先股的优先权主要表现在( )。

  A.认股权

  B.分配剩余资产

  C.分配公司收益

  D.公司经营表决权

  BC

  34.基金投资人享有基金的( )。

  A.信息知情权

  B.经营管理权

  C.表决权

  D.收益权

  ACD

  35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。

  A.中国人民银行

  B.银行

  C.非银行金融机构

  D.企业

  BC

  36.金融时报证券交易所指数包括( )。

  A.金融时报工业股票指数

  B. FT-200 指数

  C.100 种股票交易指数

  D.综合精算股票指数

  ACD

  37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。

  A.交易费用

  B.会员费用

  C.席位费用

  D.印花税用

  ABC

  这是《证券法》第一百一十六条的规定。

  38.关于ETF描述正确的是( )。

  A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

  B.ETF出现于20世纪90年代初期

  C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

  D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

  ABCD

  39.公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

  ABC

  第六十条 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:

  (一)公司有重大违法行为;

  (二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

  (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

  (四)未按照公司债券募集办法履行义务;

  (五)公司最近二年连续亏损。

  40.根据《证券法》规定,上市公司收购报告书应载明下列事项( )。

  A.收购目的

  B.收购期限及收购价格

  C.收购所需资金额及资金保证

  D.收购入关于收购的决定

  ABCD

  41.下列关于证券的说法中,不正确的有( )。

  A.开放式基金不存在二级交易市场

  B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

  C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

  D.按证券进入市场的秩序,可划分为场内市场和场外市场

  AD

  42.金融期货的功能主要有( )。

  A.投资功能

  B.套期保值功能

  C.筹资功能

  D.价格发现功能

  BD

  43.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。

  A 。汇率风险、利率风险

  B 。信用风险、法律风险

  C 。市场风险、运作风险

  D 。流动性风险、结算风险

  BCD

  44.股息的分配可以采用( )。

  A.现金的形式

  B.股票的形式

  C.现金以外的其他财产的形式

  D.债券或应付票据等负债的形式

  ABCD

  45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ,资产评估机构申请争取评估资格,应当符合( )。

  A.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

  B.净资产不少于200万元

  C.按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元

  ABCD

  46.我国的基金指数由( )组成。
  A 。恒生墓金指数

  B 。中证基金指数系列

  C 。上证基金指数

  D 。深证基金指数

  BCD

  47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

  C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

  ACD

  48.金融期货的基本功能有( )。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

  ABCD

  49.对《公司法》的修订,起到完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率作用的是( )。

  A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

  B.健全董事会制度,突出董事会集体决策作用,强化对董事长权力的制约,细化董事会会议制度和工作程序

  C.强化监事会作用

  D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

  ABCD

  50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。

  A.物价水平与汇率

  B.经济增长

  C.经济周期

  D.经济政策

  ABCD

  51.关于股票流动性的叙述,正确的是( )。

  A 。股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

  B 。通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

  C 。如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而对市场价格形成较大冲击

  D 。买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性就比较强伟

  ABD

  52.证券投资基金的作用有( )。

  A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.丰富和活跃了证券市场

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

  ABC

  53.证券收益性的多少通常取决于( )。

  A.资产增值数额的多少

  B.该证券的需求状况

  C.证券市场的供求状况

  D.证券发行时间的长短

  ABC

  54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是( )。

  A.债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

  B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

  C.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

  D.债权人的意外死亡

  AC

  55.基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括( )。

  A.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

  B.缴纳基金认购款项及规定的费用

  C.承担基金亏损或终止的有限责任

  D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  ABCD

  56.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有( )的特点。

  A.专用性

  B.集中性

  C.高利性

  D.流动性

  ABCD

  57.下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。

  A.设有董事会

  B.持有人大会也就是股东大会

  C.拥有法人资格

  D.直接进行基金资产的运作

  ABC

  58.按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为( )。

  A 。有形市场

  B 。上市市场

  C 。无形市场

  D 。非上市市场

  AC

  59.债券的性质可以概括为( )。

  A.债券是有价证券

  B.债券是真实资本

  C.债券是债权的表现

  D.债券是借贷资本

  AC

  60.基金托管人更换的条件有( )。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

  BCD

  我国《基金法》规定,有下列情形之一,基金托管人职责中止:被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

  三、判断题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选√,错误的选×。)
  1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )

  √

  2.2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为1000点。 ( )

  √

  3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,但是不能使用复合货币单位。( )

  ×

  4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

  √

  5.国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )

  √

  6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )

  √

  7.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 ( )

  √

  8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

  √

  9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )

  ×

  10.货币市场基金是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大。 ( )

  ×

  11.股票只是通过转让、出售才能变现。 ( )

  √

  12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 ( )

  √

  13.当股票市场股价一路高走时,意味着股票市场资金充沛。( )

  √

  14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易 ETF ,即在交易所挂牌交易。( )

  √

  15.我国 《 公司法 》 规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )

  √

  16.传统的证券发行是以企业和政府为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。( )

  ×

  17.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

  √

  股票实际上代表了股东对股份公司的所有权,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

  18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

  √

  19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。( )

  ×

  20.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券,所以股票是一种现实的资本。( )

  ×

  21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的,以欧洲货币单位为面值的债券。( )

  ×

  欧洲债券,是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券,与地域“欧洲”没有关系,也不一定以欧洲货币单位为面值。

  22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 ( )

  ×

  中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

  23.在期权有效期内,基础资产产生收益将使看涨期权价格上升,使看跌期权价格下降。 ( )

  ×

  24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )

  √

  25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )

  ×

  26.自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底,已有20多只封闭式基金转为开放式基金。( )

  √

  27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。( )

  ×

  28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )

  ×

  29.1982年,美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

  ×

  1982年,日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。

  30.截至2008年5月,我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。( )

  √

  31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )

  √

  32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。 ( )

  ×

  33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 ( )

  ×

  34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )

  ×

  35.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。( )

  √

  36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )
  √

  37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。( )

  √

  38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 ( )

  ×

  39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )

  √

  40.20世纪60年代以来,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )

  ×

  41.目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ,含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率,互换期限从7天到3年,交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。( )

  ×

  42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )

  √

  43.根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

  √

  44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 ( )

  ×

  我国现行的规定是,各类企业均可参与股票配售,也可以投资于股票二级市场。

  45.债券具有永久性的特性。( )

  ×

  46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )

  √

  47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建的补充养老保险基金。 ( )

  √

  48.理论上,金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格,但不可能低于相应的现货金融工具价格。 ( )

  ×

  49.2007 年 6 月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券,国家开发银行成为获准的第一家。( )

  √

  50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )

  √

  51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。( )

  √

  52.20世纪80年代以来,银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。( )

  √

  53.从1989年开始,我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

  √

  54.上市公司出现法定情形时,证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易,行使决定权。( )

  √

  55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行,也不同于上市公司非公开发行,是代办股份转让系统的制度创新。( )

  √

  56.股票的供求关系是股价的基石。( )

  ×

  57.相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著:公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响,价格反映直接、灵敏。( )

  √

  58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )

  √

  59.股东大会是股东公司的权力机构。 ( )

  √

  股东大会是股东公司的权力机构,股东大会应当每年召开一次年会,必要时也可召开临时股东大会。

  60.证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。( )

  ×

  61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

  ×

  62.货币证券就是银行证券。( )

  ×

  63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )

  ×

  64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

  √

  65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。 ( )

  ×

  66.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )

  √

  67.我国《公司法》规定,股票只能采用纸面形式。 ( )

  ×

  68.我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。 ( )

  √

  69.债券投资不能安全收回有两种情况:一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 ( )

  √

  70.外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税。( )

  √

        2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-3之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试模拟试题

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