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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-2

2013-6-9 11:07| 投稿者: bjangel| 评论: 0

摘要: 2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-2  46.证券从业人员的保证性行为包括( )。  A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见  B.劝说客户参与证券交易  C.接受客户买卖证券的全权委托  D.准 ...
2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-2

  46.证券从业人员的保证性行为包括( )。
  A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

  B.劝说客户参与证券交易

  C.接受客户买卖证券的全权委托

  D.准确执行客户命令,为客户保密。

  D

  A、B、C选项属于禁止性行为。

  47.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

  A.荷兰的阿姆斯特丹

  B.美国的纽约

  C.美国的华盛顿

  D.英国的伦敦

  A

  48.证券公司内部控制的目标不包括( )。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  C

  49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。

  A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

  D

  证券公司经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,其他证券业务两种以上的,其净资本不得低于2亿元

  50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理,股份和资金( )日到账。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

  A

  51.附权益权证债券允许权证持有人( )。

  A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

  B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币

  C.按约定条件向债券发行人购买黄金

  D.以约定的价格购买发行人的普通股票

  D

  52.关于记账式债券的论述不正确的是( )。

  A.我国1994年开始发行记账式债券

  B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

  C.投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户

  D.记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高

  D

  53.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。

  A.接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产

  B.以持有资产为基础发行证券化产品

  C.具有“破产隔离”的作用,即发起人破产对其不产生影响

  D.负责提升证券化产品的信用等级

  D

  54.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。

  A.短期

  B.中期

  C.中长期

  D.长期

  D

  证券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds,以下简称ETFs)是一种在证券交易所交易的代表长期股票投资信托所有权的有价证券。

  55.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

  A.公司债券条款中包含的赎回条款

  B.公司债券条款中包含的返售条款

  C.公司债券条款中包含的转股条款

  D.在期货交易所交易的期货合约

  D

  56.基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.投资标的划分

  B.基金的组织形式不同

  C.投资目标划分

  D.基金运作方式不同

  D

  57.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A.25%

  B.35%

  C.45%

  D.55%

  A

  58.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

  A.选择经纪商

  B.如实填写开户书

  C.使用正确的委托手段

  D.了解交易风险,明确买卖方式

  A

  BCD说的都是义务,不是权利。

  59.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为( )。

  A.累积优先股

  B.非参与优先股

  C.参与优先股

  D.非累积优先股

  C

  60.按证券的募集方式分类,有价证券可分为( )。

  A.上市证券与非上市证券

  B.国内证券和国际证券

  C.公募证券和私募证券

  D.固定收益证券和变动收益证券

  C

  61.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
  A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

  B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

  C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

  D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的

  C

  62.关于上证红利指数论述不正确的是( )。

  A 。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

  B 。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

  C 。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

  D 。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

  A

  63.我国的一次还本付息债券可视为( )。

  A.附息债券

  B.贴现债券

  C.无息债券

  D.以上都不是

  C

  64.我国《公司法》规定,股东大会一年召开( )次年会。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.没有规定

  A

  65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

  A 。反映的经济关系不同

  B 。投资主体不同

  C 。所筹集资金的投向不同

  D 。风险水平不同

  B

  66.下列关于债券与股票的比较,错误的是( )。

  A.债券和股票都属于有价证券

  B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,两者的收益率是相互影响的

  C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

  D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

  D

  67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模,即发行人发行前的股本总额不少于( )元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.3亿

  A

  68.下面不属于股票的特征是( )。

  A.参与性

  B.风险性

  C.期限性

  D.收益性

  C

  股票并无C选项所说的“期限性”;相反,由于股东不能要求退股,所以股票具有永久性。

  69.根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

  C

  70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。

  A.国务院

  B.证券监管部门

  C.证券交易所

  D.所有股东

  B

  独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职,并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系,并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

  二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的选项中,有一项或一项以上符合题目要求。)
  1.证券交易所的特征有( )。

  A.有固定的交易所和交易时间

  B.通过公开竞价的方式决定交易价格

  C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制

  D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  ABCD

  2.按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为( )。

  A.场内股票基金

  B.一般股票基金

  C.场外股票基金

  D.专门化股票基金

  BD

  3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。

  A 。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  B 。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

  C 。挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D 。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  ABC

  4.确定债券票面币种主要的方法是( )。

  A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

  B.国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

  C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

  D.主要考虑承销商对币种的需要

  ABC

  5.当上市公司出现( )情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

  ABC

  6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。

  A.反映的经济关系不同

  B.风险水平不同

  C.所筹集资金的投向不同

  D.收益不同

  ABC

  7.关于利率风险的描述,正确的是( )。

  A 。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B 。利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险

  C 。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

  D 。利率从两方面影响证券价格:一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

  ABCD

  8.2004年 2月 7日,中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ,指出在股权分置的情形下,作为一项过渡措施,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。

  A 。增发新股、发行可转债、配股

  B 。重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

  C 。股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

  D 。对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

  ABCD

  9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

  A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

  B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

  ABC

  10.普通股股东的权利是( )。

  A.公司重大决策参与权

  B.公司盈余和剩余资产分配权

  C.优先分配公司盈余和剩余资产权

  D.对公司财产有直接支配权

  AB

  C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。

  11.债券按照其券面形态可分为( )。

  A.实物债券

  B.附息债券

  C.凭证式债券

  D.记账式债券

  ACD

  12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。

  A.行使认股权认购新发行的股票

  B.将权利转让给他人

  C.不行使认股权而使其失效

  D.将权利向公司兑现

  ABC

  13.指数基金的优势是( )。

  A.可以作为避险套利的工具

  B.管理费较低,尤其交易费用较低

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  ABCD

  14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括( )。

  A 。完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

  B 。加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

  C 。加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

  D 。对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

  ABCD

  15.股票投资的收益由( )组成。

  A 。股息收入

  B 。资本利得

  C 。利息

  D 。公积金转增股本

  ABD

  16.欺诈客户行为包括( )。
  A 。违背客户的委托为其买卖证券

  B 。不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C 。未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

  D 。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  ABCD

  17.场外交易的特点有( )。

  A.是一个分散的无形市场

  B.组织方式是做市商制度

  C.以议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

  ABC

  场外交易的管理比证券交易所要宽松,所以D选项不正确。

  18.关于优先股票的论述正确的是( )。

  A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

  B.相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

  C.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权

  D.优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样

  ABCD

  19.证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。

  A.人员风险

  B.市场预测风险

  C.咨询意见风险

  D.购买力风险

  ABC

  20.关于外汇期货叙述正确的有( )。

  A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

  B.外汇期货主要用于规避外汇风险

  C.外汇期货只能规避商业性汇率风险,不能规避金融性汇率风险

  D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出

  ABD

  21.金融债券的发行主体是( )。

  A.银行

  B.上市公司

  C.中央政府

  D.非银行的金融机构

  AD

  22.套期保值的基本类型有( )。

  A 。多头套期保值

  B 。空头套期保值

  C 。跨市场套利

  D 。跨期限套利

  AB

  23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量,实行区别对待,股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司,股份每周转让5次( )。

  A.规范履行信息披露义务

  B.股东权益为正值或净利润为正值

  C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

  D.股东权益为正值或净资产为正值

  ABC

  24.有面额股票的特点是( )。

  A.可以明确表示每股所代表的股权比例

  B.发行或转让价格灵活

  C.便于股票分割

  D.为股票发行价格提供依据

  AD

  有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。

  25.发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有( )。

  A 。资金使用方向

  B 。市场利率变化

  C 。筹资者的资信

  D 。债券变现能力

  ABD

  26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述,正确的是( )。

  A 。原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为 6 月初和 12 月初实施调整

  B 。样本调整设置缓冲区,排名在 240 名内的新样本优先进入,排名在 360 名之前的老样本优先保留

  C 。调整方案提前 4 周公布

  D 。每次调整的比例定为不超过 10 %

  BD

  27.《中华人民共和国公司法》主要对( )的行为做出了法律规定。

  A.有限责任公司

  B.无限责任公司

  C.股份有限公司

  D.个人独资公司

  AC

  这是《公司法》第二条的规定。

  28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是( )。

  A 。交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束集中交易,以示公正

  B 。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

  C 。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充,现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式,交易所均规定报价规则

  D 。交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格,当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时,便立即成交并形成价格

  ABCD

  29.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。

  A.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升

  B.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升

  C.利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下跌

  D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨

  ABD

  30.证券投资基金与股票的联系主要体现在( )。

  A.均属有价证券

  B.同属金融投资工具

  C.收益率相互影响

  D.前者的风险性较大

  ABC

        2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题5-2之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试模拟试题

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