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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题4-2

2013-6-8 11:14| 投稿者: bjangel| 评论: 0

摘要: 2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题4-2  21.对证券公司设立子公司的监管要求有(  )。  A.禁止同业竞争  B.要求建立风险隔离制度  C.禁止相互持股的情形  D.子公司股东的股权与公司表决权和董事 ...
2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题4-2

  21.对证券公司设立子公司的监管要求有(  )。
  A.禁止同业竞争
  B.要求建立风险隔离制度
  C.禁止相互持股的情形
  D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
  22.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有(  )。
  A.协助办理开户手续
  B.提供期货行情信息、交易设施
  C.代期货公司、客户收付期货保证金
  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
  23.证券公司合规总监的职责有(  )。
  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
  B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
  24.套期保值的基本类型是(  )。
  A.持有现货空头,买入期货合约
  B.持有现货空头,卖出期货合约
  C.持有现货多头,卖出期货合约
  D.持有现货多头,买入期货合约
  25.按权证的内在价值,可以将权证分为(  )。
  A.平价权证
  B.价内权证
  C.虚值权证
  D.价外权证
  26.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有(  )。
  A.向原股东配售股份
  B.向不特定对象公开募集股份
  C.发行可转换公司债券
  D.非公开发行股票
  27.证券交易所的特征有(  )。
  A.有固定的交易场所和交易时间
  B.实行“公开、公平、公正”原则
  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
  D.通过公开竞价的方式决定交易价格
  28.集中竞价交易系统通常包括(  )。
  A.交易系统
  B.结算系统
  C.信息系统
  D.反馈系统
  29.下列属于证券登记结算制度的是(  )。
  A.证券实名制
  B.结算证券和资金的专用性制度
  C.分级结算制度和结算参与人制度
  D.净额结算制度
  30.证券业从业人员的一般性禁止行为包括(  )。
  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
  B.在经纪业务中接受客户的全权委托
  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
  31.下列属于金融衍生工具的基础变量的是(  )。
  A资产价格
  B.自然现象
  C.信用等级
  D.汇率
  32.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(  )。
  A.金融期货
  B.金融远期合约
  C.金融互换
  D.结构化金融衍生工具
  33.金融期货的主要交易制度有(  )。
  A.集中交易制度
  B.标准化的期货合约和对冲机制
  C.保证金及其杠杆作用
  D.大户报告制度
  34.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有(  )。
  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
  B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
  C.律师被吊销执业证书的,五年以后还可以从事证券法律业务
  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
  35.证券公司经营(  )等业务之一的,净资本最低限额为人民币5000万元。
  A.证券经纪
  B.证券承销与保荐
  C.证券自营
  D.证券资产管理
  36.《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有(  )。
  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
  C.从业人员不得直接或间接持股的规定
  D.证券账户的实名制规定
  37.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(  )。
  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
  B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
  38.新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括(  )。
  A.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
  D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
  39.股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有(  )。
  A.微分法
  B.简单算术股价指数
  C.剑桥方程式
  D.加权股价指数
  40.我国的债券指数包括(  )。
  A.中证全债指数
  B.政策性银行金融债指数
  C.上证企业债指数
  D.中国债券指数
  三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)
  1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(  )
  2.从风险的角度分析,证券市场是风险直接交换的场所。(  )
  3.中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(  )
  4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。(  )
  5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(  )
  6.随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管机构的重新界定。(  )
  7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为执委会委员。(  )
  8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(  )
  9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(  )
  10.股票的供求关系是股票价格的基石。(  )
  11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(  )
  12.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。(  )
  13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。(  )
  14.国家股由国务院授权的部门或机构持有,或根据国务院决定,由地方人民政府授权的部门或机构持有。(  )
  15.红筹股作为外资股,已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(  )
  16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时,是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(  )
  17.国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。(  )
  18.我国从l995年起实施的《预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外),因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(  )
  19.按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于5%,发行人可以延期支付利息。(  )
  20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(  )
  21.国际债券是一种跨国发行的债券,涉及三个或三个以上的国家。(  )
  22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币,不能使用复合货币单位。(  )
  23.1993年,中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。(  )
  24.契约型基金起源于英国,是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(  )
  25.货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,流动性强,收益较高,管理费用低。(  )
  26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(  )
  27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(  )
  28.申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。(  )
  29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(  )
  30.目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(  )
  31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(  )
  32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。(  )
  33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具。(  )
  34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价,即以此价格成交能够得到最大成交量。(  )
  35.从交易结构上看,可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(  )
  36.从一定的意义上说,金融期货是金融期权功能的延伸和发展,具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能,是一种行之有效的控制风险的工具。(  )
  37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。(  )
  38.进入2004年后,随着中国网络科技类公司海外上市速度加快,二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(  )
  39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(  )
  40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(  )
  41.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过连续竞价方式产生,不能产生开盘价的,以集合竞价方式产生。(  )
  42.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(  )
  43.股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(  )
  44.上证成分股指数的样本股共有l80只股票,选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(  )
  45.中证基金指数系列有7只指数,包括中证开放式基金指数和2个分类指数。(  )
  46.证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的,最容易受其损害的是固定收益证券。(  )
  47.20世纪80年代开始,我国恢复发行国债,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(  )
  48.按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。(  )
  49.证券公司从事投资咨询业务,应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。(  )
  50.证券公司定向资产管理业务的特点体现在:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(  )
  51.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。(  )
  52.证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。(  )
  53.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。(  )
  54.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。(  )
  55.对客户信用交易担保证券

        2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题4-2之外的更多相关信息,请访问: 证券从业资格考试网校 证券从业资格考试模拟试题

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