2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题4-1 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.在没有优先股票的条件下，( )等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A.每股清算价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股账面价值 2.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是( )。 A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌 B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌 C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷 D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷 3.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起( )。 A.出口的增加 B.进口的减少 C.境内资本流出 D.国内资本市场流动性增加 4.对社会公益基金认识错误的是( )。 A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。 A.1929～1933年 B.第二次世界大战后至20世纪60年代 C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D.从20世纪70年代开始至今 6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。 A.泛欧交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME集团有限公司 D.伦敦国际金融期权期货交易所 7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A.一 B.二 C.三 D.四 8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A.天津滨海新区 B.上海浦东新区 C.青岛四方新区 D.深圳光明新区 9.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是( )。 A.记账方式不同 B.发行利率确定机制不同 C.发行对象不同 D.流通或变现方式不同 10.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行( )债券。 A.浮动利率 B.固定利率 C.息票累积 D.零息票 11.按( )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 12.证券市场走向集中化的重要标志之一是( )的诞生。 A.无形市场 B.有形市场 C.基金市场 D.衍生产品市场 13.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A.15% B.25% C.35% D.45% 15.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 A.A股 B.H股 C.B股 D.G股 16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。 A.发行人必须在约定的时间付息还本 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人是借入资金的经济主体 D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 17.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 18.新中国成立以来，在( )，我国停止发行国债。 A.20世纪50年代和60年代 B.20世纪60年代和70年代 C.20世纪50年代和70年代 D.20世纪70年代和80年代 19.股票最基本的特征是( )。 A.参与性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 20.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。 A.美国 B.英国 C.法国 D.德国 21.信用衍生工具是指以( )为基础变量的金融衍生工具。 A.各种货币 B.股票或股票指数 C.利率或利率的载体 D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 22.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的502。 A.4% B.5% C.7% D.8% 23.下列有关金融期货的表述错误的是( )。 A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管 C.金融期货交易是标准化交易 D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 24.对证券投资基金的认识错误的是( )。 A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能 B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 D.基金对投资的最低限额要求很高 25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A.80% B.75% C.70% D.60% 26.下列关于LOF的阐述，错误的是( )。 A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金 B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回 C.LOF是一种封闭式基金 D.LOF的申购和赎回均以现金进行 27.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括( )。 A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.按照规定要求召开基金份额持有人大会 D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 28.下列关于基金托管费的阐述错误的是( )。 A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费 C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25% D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率 29.关于证券发行市场论述错误的是( ) A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.证券发行市场通常有固定场所 D.证券发行市场是交易市场的基础和前提 30.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。 A.2000万元 B.3000万元 C.4000万元 D.5000万元 31.信用公司债券属于( )范畴。 A.金融债券 B.担保证券 C.抵押证券 D.无担保证券 32.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。 A.30% B.40% C.50% D.55% 33.关于外国债券的论述错误的是( )。 A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券 B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 34.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是( )。 A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格 B.期货价格是世界各地现货成交价的基础 C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点 D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异 35.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A.金融互换 B.期货和期货类衍生产品 C.金融远期 D.期权和期权类衍生产品 36.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。 A.6个月以上24个月以下 B.6个月以上l2个月以下 C.12个月以上24个月以下 D.12个月以上l8个月以下 37.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为( )。 A.存托凭证 B.可转换债券 C.股票期权 D.权证 38.最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。 A.非银行金融机构 B.中央银行 C.政策性银行 D.商业银行 39.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。 A.80%，现金 B.90%，现金 C.80%，红利再投资 D.90%，红利再投资 40.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A.技术风险 B.管理能力风险 C.汇率风险 D.巨额赎回风险 41.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。 A.直接发行 B.私募发行 C.招标发行 D.公开发行 42.二板市场指的是( )。 A.中小企业板块市场 B.主板市场 C.代办股份转让系统 D.创业板市场 43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A.±l0% B.±20% C.±30% D.±40% 44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。 A.2% B.3% C.4% D.5% 45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A.投资咨询机构和中央登记公司 B.证券交易所和中央登记公司 C.证券业协会和证券交易所 D.资信评级机构和投资咨询机构 46.关于中小企业板指数描述错误的是( )。 A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B.中小企业板指数属于分类指数类 C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制 D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算 47.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.非法人组织形式 D.有限责任公司或股份有限公司 48.1998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.国务院 49.关于证券经纪业务的表述错误的是( )。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖 D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系 50.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( )。 A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.证券自营业务 D.融资融券业务 51.不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。 A.独立性 B.灵活性 C.制衡性 D.健全性 52.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资 产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 53.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。 A.20% B.30% C.50% D.100% 54.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.2年以上7年以下 C.3年以下 D.3年以上7年以下 55.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2 B.3 C.4 D.5 56.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A.保证证券市场的公平、效率和透明 B.依法监管 C.保护投资者利益，让投资者树立信心 D.防止内幕交易 57.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 58.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。 A.4个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月 59.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.证券交易协会 C.证券交易所 D.中国证监会 60.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )o A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.收入情况信息 二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 1.债券的票面要素包括( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券发行者名称 D.债券的票面利率 2.下列对债券与股票的比较，正确的是( )。 A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券 3.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。 A.贴现发行 B.利随本清 C.定期付息 D.不定期付息 4.证券市场的形成主要归因于( )。 A.股份制的发展 B.信用制度的发展 C.宏观调控的需要 D.社会化大生产和商品经济的发展 5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是( )。 A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制 D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 6.下列关于有面额股票的叙述正确的是( )。 A.股票的发行或转让价格较灵活 B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例 C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 D.能为股票发行价格的确定提供依据 7.衡量公司盈利性最常用的指标是( )。 A.净资产收益率 B.每股收益 C.销售利润率 D.杠杆比率 8.中央银行通常采用的货币政策有( )。 A.公开市场业务 B.再贴现政策 C.转移支付 D.存款准备金制度 9.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的( )。 A.金融债券 B.货币市场工具 C.资产支持证券 D.非公开发行股票 11.广义的有价证券包括( )。 A.资本证券 B.商品证券 C.货币证券 D.金融证券 12.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )o A.政府 B.公司 C.中央银行 D.政府机构 13.证券服务机构主要包括( )。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询机构 C.律师事务所 D.资信评级机构 14.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。 A.换股期限 B.换股价格 C.换股比率 D.票面利率、期限 15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是( )。 A.建立债券持有人会议制度 B.强化发行债券的信息披露 C.引进债券受托管理人制度 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任 16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。 A.通过公开发售基金份额募集资金 B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一 17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。 A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制 D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布 18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。 A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B.期限在1年以内(含1年)的债券回购 C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D.剩余期限超过397天的债券 19.关于优先股票的阐述错误的是( )。 A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股票股东有表决权 20.境内居民个人可以用( )从事B股交易。 A.现汇存款 B.从境外汇入的外汇资金 C.外币现钞 D.外币现钞存款 |
