2013年期货法律法规中间介绍业务试行习题 单选题 1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。 A:1年 B:5年 C:15年 D:20年 参考答案[B] 2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A:2 B:3 C:4 D:5 参考答案[D] 3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。 A.7个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日 参考答案[D] 多选题 1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ） A:介绍业务的范围 B:介绍业务对接规则 C:违约责任 D:客户投诉的接待处理方式 参考答案[ABCD] 2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ） A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B:全资拥有或者控股一家期货公司 C:具有满足业务需要的技术系统 D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 参考答案[ABC] 判断题 1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。 参考答案[错误] 2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 参考答案[正确] 3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。 参考答案[错误] 4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。 参考答案[正确] |
